B

[解析] 《证券发行上市保荐业务管理办法(2009年修订)》第十三条规定，证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起二个工作日内向中国证监会提交更新资料。

C

[解析] 《证券发行上市保荐业务管理办法(2009年修订)》第十四条规定，中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起四十五个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起二十个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

A

[解析] 《中国证券业协会诚信管理办法》第十五条规定，诚信信息以电子文档形式保存。

C

[解析] 《中国证券业协会诚信管理办法》第十五条规定，诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。

A

[解析] 《中国证券业协会诚信管理办法》第十七条规定，诚信信息的效力期限为：①基本信息长期有效；②奖励信息、处罚处分信息效力期限为五年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为十年。

C

[解析] 《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条规定，证券公司申请保荐机构资格，需要其具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于三十五人，其中最近三年从事保荐相关业务的人员不少于二十人。

B

[解析] 《证券发行上市保荐业务管理办法》第十三条规定，证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起两个工作日内向中国证监会提交更新资料。

C

[解析] 《证券发行上市保荐业务管理办法(2009年修订)》第十一条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：①具备三年以上保荐相关业务经历；②最近三年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中拄任过项目协办人；③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近三年未受到中国证监会的行政处罚；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥中国证监会规定的其他条件。

D

[解析] 《上市公司收购管理办法》第十七条规定，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的百分之二十但未超过百分之三十的，应当编制详式权益变动报告书，在详式权益变动报告书中列明前二十四个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易。

B

[解析] 《上市公司收购管理办法》第十九条规定，因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动出现本办法第十四条规定情形的，投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起二个工作日内，就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告。

C

[解析] 《上市公司收购管理办法》第十九条规定，因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起三个工作日内，按照有关规定履行报告、公告义务。

C

[解析] 《上市公司收购管理办法》第二十四条规定，通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的百分之三十时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。

A

[解析] 《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十五条规定，终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起五个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

A

[解析] 《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十六条规定，持续督导期间，保荐机构被撤销保荐机构资格的，发行人应当在一个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构。

A

[解析] 《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十七条规定，因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于一个完整的会计年度。

B

[解析] 《证券发行与承销管理办法》第二十一条规定，承销团由三家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。

D

[解析] 《证券公司集合资产管理业务实施细则》第三十五条规定，集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的百分之四十，中国证监会另有规定的除外。

B

[解析] 《证券公司集合资产管理业务实施细则》第四十二条规定，证券公司、资产托管机构应当在每季度结束之日起十五日内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户提供季度资产管理报告、资产托管报告，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

C

[解析] 《证券公司集合资产管理业务实施细则》第四十二条规定，证券公司、资产托管机构应当在每年度结束之日起三个月内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户提供年度资产管理报告、资产托管报告，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

B

[解析] 《证券公司集合资产管理业务实施细则》第五十条规定，集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起五日内开始清算集合计划资产；证券公司应当在清算结束后十五日内，将清算结果报中国证券业协会备案，同时抄送住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

D

[解析] 《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》第三十条规定，部分解除质押申报是指融出方解除部分标的证券或其孳息质押登记的交易申报。

A

[解析] 《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》第二十条规定，约定购回式证券交易的购回期限不超过一年。

B

[解析] 《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》第三十六条规定，T+1日16:00，中国结算上海分公司依据T日清算结果，按照成交顺序逐笔办理相关证券与资金划付。

C

[解析] 《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》第十九条规定，报价回购的交易时间为每个交易日的9:15～15:10。

B

[解析] 《刑法》第一百六十条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。

B

[解析] 《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条规定，上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列标准之一的，构成重大资产重组：①购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到百分之五十以上；②购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到百分之五十以上；③购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到百分之五十以上，且超过五千万元人民币。

A

[解析] 《上市公司重大资产重组管理办法》第二十三条规定，上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括下列事项：①本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方；②交易价格或者价格区间；③定价方式或者定价依据；④相关资产自定价基准日至交割日期间损益的归属；⑤相关资产办理权属转移的合同义务和违约责任；⑥决议的有效期；⑦对董事会办理本次重大资产重组事宜的具体授权；⑧其他需要明确的事项。

A

[解析] 《上市公司重大资产重组管理办法》第三十八条规定，独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第一个会计年度的年报，自年报披露之日起十五日内，对重大资产重组实施的下列事项出具持续督导意见，并予以公告：①交易资产的交付或者过户情况；②交易各方当事人承诺的履行情况；③已公告的盈利预测或者利润预测的实现情况；④管理层讨论与分析部分提及的各项业务的发展现状；⑤公司治理结构与运行情况；⑥与已公布的重组方案存在差异的其他事项。

D

[解析] 《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十六条规定，发行人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法规定，变更保荐机构后未另行聘请保荐机构，持续督导期间违法违规且拒不纠正，发生重大事项未及时通知保荐机构，或者发生其他严重不配合保荐工作情形的，中国证监会可以责令改正，予以公布并可根据情节轻重采取下列监管措施：①要求发行人每月向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况；②要求发行人披露月度财务报告、相关资料；③指定证券服务机构进行核查；④要求证券交易所对发行人证券的交易实行特别提示；⑤三十六个月内不受理其发行证券申请；⑥将直接负责的主管人员和其他责任人员认定为不适当人选。

C

[解析] 《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定，信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：①责令改正；②监管谈话；③出具警示函；④将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布；⑤认定为不适当人选；⑥依法可以采取的其他监管措施。

C

[解析] 《证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。

A

[解析] 《证券公司风险控制指标管理办法》第二十三条规定，证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列规定：①按定向资产管理业务管理本金的百分之二计算风险准备；②按集合资产管理业务管理本金的百分之一计算风险准备；③按专项资产管理业务管理本金的百分之零点五计算风险准备。

B

[解析] 《证券公司风险控制指标管理办法》第二十四条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：①对单一客户融资业务规模不得超过净资本的百分之五；②对单一客户融券业务规模不得超过净资本的百分之五；③接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的百分之二十；④按对客户融资业务规模的百分之十计算风险准备；⑤按对客户融券业务规模的百分之十计算风险准备。

B

[解析] 《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十七条规定，资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列职责：①安全保管资产管理业务资产。②执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来。③监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。④出具资产托管报告。⑤资产管理合同约定的其他事项。

A

[解析] 《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》第二十六条规定，股票质押回购的申报类型包括初始交易申报、购回交易申报、补充质押申报、部分解除质押申报。

A

[解析] 《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》第三十三条规定，初始交易的申报要素包括：①申报时间；②合同序号(含证券公司股票质押回购指定交易单元代码、申报日期、融入方所在营业部识别码、申报流水号)；③融入方证券账户号码；④融入方交易单元代码；⑤融出方证券账户号码；⑥融出方交易单元代码；⑦交易类型；⑧证券代码；⑨股份性质；⑩数量；初始交易金额；购回交易日等。

C

[解析] 《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①发行数额在五百万元以上的；②伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；③利用募集的资金进行违法活动的；④转移或者隐瞒所募集资金的；⑤其他后果严重或者有其他严重情节的情形。

C

[解析] 《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十条规定，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形：①未直接参与信息披露违法行为；②在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；③在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；④配合证券监管机构调查且有立功表现；⑤受他人胁迫参与信息披露违法行为；⑥其他需要考虑的情形。

B

[解析] 《刑法》第一百八十一条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。

D

[解析] 《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第三十三条规定，投资差额损失计算的基准日，是指虚假陈述揭露或者更正后，为将投资人应获赔偿限定在虚假陈述所造成的损失范围内，确定损失计算的合理期间而规定的截止日期。基准日分别按下列情况确定：①揭露日或者更正日起，至被虚假陈述影响的证券累计成交量达到其可流通部分百分之一百之日，但通过大宗交易协议转让的证券成交量不予计算。②按前项规定在开庭审理前尚不能确定的，则以揭露日或者更正日后第三十个交易日为基准日。③已经退出证券交易市场的，以摘牌日前一交易日为基准日。④已经停止证券交易的，可以停牌日前一交易日为基准日；恢复交易的，可以本条第①项规定确定基准日。

C

[解析] 《公司法》规定，公司设立是指公司设立人依照法定的条件和程序，为组建公司并取得法人资格而必须采取和完成的法律行为。公司设立的方式基本为两种，即发起设立和募集设立。有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司既可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。

D

[解析] 《证券业从业人员执业行为准则》规定，证券从业人员不得从事以下活动：①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务；⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；⑦买卖法律明文禁止买卖的证券；⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；中国证监会、协会禁止的其他行为。

D

[解析] 《基金法》第三十七条规定，基金托管人应当履行下列职责：①安全保管基金财产；②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩按照规定监督基金管理人的投资运作；国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

D

[解析] 根据《证券法》的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；②公司股本总额不少于人民币三千万元；③公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；④公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

D

[解析] 根据《基金法》第二十一条规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；⑤侵占、挪用基金财产；⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

D

[解析] 《证券公司客户资产管理业务规范》第三十六条规定，投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。

B

[解析] 《中国证券业协会诚信管理办法》第七条规定，中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。

C

[解析] 《中国证券业协会诚信管理办法》第二十八条规定，会员、从业人员诚信状况评估可采取自评、他评或两者相结合的方式。

B

[解析] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第八条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：①具备三年以上保荐相关业务经历；②最近三年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近三年未受到中国证监会的行政处罚；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥中国证监会规定的其他条件。

C

[解析] 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十条规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。