D

[解析] 《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》规定，保荐代表人资格注册公示期限为五个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请；接到投诉举报或保荐机构在审核期间变更申请材料的，协会中止受理并进行调查。

B

[解析] 《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》规定，在注册及变更保荐机构流程中，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起二十个工作日内审核完毕；对不符合条件的申请人，协会驳回申请并说明理由。

C

[解析] 《中国证券业协会诚信管理办法》第二十四条规定，协会应当在十五个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

C

[解析] 《证券市场禁入规定》第五条规定，因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，五年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚三次以上，或者五年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

C

[解析] 《证券经纪人管理暂行规定》第七条规定，证券公司应当对证券经纪人进行不少于六十个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于二十个小时。

B

[解析] 《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十六条规定，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。

B

[解析] 交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。

D

[解析] 《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十三条规定，保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过百分之七，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过百分之七的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

B

[解析] 《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条规定，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于五年。

A

[解析] 《发布证券研究报告暂行规定》第四条规定，中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。

A

[解析] 《发布证券研究报告暂行规定》第十二条规定，证券公司、证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份百分之一以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

C

[解析] 《上市公司收购管理办法》第十六条规定，投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的百分之五，但未达到百分之二十的，应当编制包括下列内容的简式权益变动报告书：①投资者及其一致行动人的姓名、住所；投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人；②持股目的，是否有意在未来十二个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益；③上市公司的名称、股票的种类、数量、比例；④在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的百分之五或者拥有权益的股份增减变化达到百分之五的时间及方式；⑤权益变动事实发生之日前六个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况；⑥中国证监会、证券交易所要求披露的其他内容。

C

[解析] 《上市公司证券发行管理办法》第四十四条规定，股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

C

[解析] 《首次公开发行股票并上市管理办法》第五十七条规定，招股说明书的有效期为六个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。

B

[解析] 《上市公司证券发行管理办法》第五十三条规定，证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。

B

[解析] 《上市公司证券发行管理办法》第五十四条规定，股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议。

B

[解析] 《证券公司定向资产管理业务实施细则》第四十五条规定，证券公司应当在五日内将签订的定向资产管理合同报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

C

[解析] 《证券公司定向资产管理业务实施细则》第四十六条规定，证券公司应当在每年度结束之日起三个月内，完成定向资产管理业务年度报告，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

B

[解析] 《证券公司集合资产管理业务实施细则》第十条规定，证券公司发起设立集合资产管理计划后五日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

B

[解析] 《证券公司集合资产管理业务实施细则》第二十二条规定，证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的百分之二十。因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整。

B

[解析] 《转融通业务监督管理试行办法》第四十六条规定，证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起四个月内，向证监会报送年度报告；证券金融公司应当自每月结束之日起七个工作日内，向证监会报送月度报告。

B

[解析] 《转融通业务监督管理试行办法》第五十条规定，证券金融公司应当妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于二十年。

D

[解析] 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于五年。

A

[解析] 股票质押回购是指符合条件的资金融入方(简称“融入方”)以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方(简称“融出方”)融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

D

[解析] 《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第十七条规定，虚假记载，是指信息披露义务人在披露信息时，将不存在的事实在信息披露文件中予以记载的行为；误导性陈述，是指虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体，作出使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述；重大遗漏，是指信息披露义务人在信息披露文件中，未将应当记载的事项完全或者部分予以记载；不正当披露，是指信息披露义务人未在适当期限内或者未以法定方式公开披露应当披露的信息。

C

[解析] 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第九条规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近二十四个月内存在违反诚信的不良记录；②最近二十四个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近三十六个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

C

[解析] 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十七条规定，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过百分之五，或者选派代表担任上市公司董事；②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过百分之五，或者选派代表担任财务顾问的董事；③最近两年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务；④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务；⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

A

[解析] 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二十六条规定，财务顾问应当在充分尽职调查和内部核查的基础上，按照中国证监会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并作出以下承诺：①已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异；②已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求；③有充分理由确信委托人委托财务顾问出具意见的并购重组方案符合法律、法规和中国证监会及证券交易所的相关规定，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；④有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见；⑤在与委托人接触后到担任财务顾问期间，已采取严格的保密措施，严格执行风险控制和内部隔离制度，不存在内幕交易、操纵市场和证券欺诈问题。

C

[解析] 《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

C

[解析] 《证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。

B

[解析] 《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十一条规定，证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务：①为单一客户办理定向资产管理业务；②为多个客户办理集合资产管理业务；③为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

B

[解析] 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指：①净资本不低于十二亿元；②流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的百分之一百五十；③对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的百分之十，但因证券公司发债提供的反担保除外；④净资本不低于净资产的百分之七十。

B

[解析] 《合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定》第十六条规定，合格投资者有以下行为的，外汇局依据《外汇管理条例》等相关规定予以处罚；情节严重的，外汇局可调减直至取消其投资额度：①超过国家外汇管理局批准的投资额度进行境外投资的；②转让或转卖投资额度等非法使用外汇行为的；③向托管人或外汇局提供虚假信息或材料的；④未按规定办理投资购付汇或收结汇的；⑤未按规定办理基本信息登记或变更登记的；⑥未按规定报送相关报表、数据及报备材料的；⑦未履行国际收支申报义务的；⑧违反其他外汇管理规定的。

D

[解析] 《证券公司融资融券业务管理办法》第七条规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①具有证券经纪业务资格；②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；④财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；⑦已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；⑧信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；⑨有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；⑩证监会规定的其他条件。

D

[解析] 《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》第十九条规定，约定购回式证券交易的标的证券为上交所上市交易的股票、基金和债券。

A

[解析] 《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》第十九条规定，约定购回式证券交易的标的证券为上交所上市交易的股票、基金和债券。非流通股、限售流通股、B股和个人持有的解除限售存量股及持有该存量股的账户通过二级市场买入的该品种流通股等证券不得用于约定购回式证券交易。

D

[解析] 《刑法》第一百八十五条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。《刑法》第二百七十二条规定，公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。

C

[解析] 《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定》第三十六条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①证券交易成交额累计在五十万元以上的；②期货交易占用保证金数额累计在三十万元以上的；③获利或者避免损失数额累计在十五万元以上的；④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的；⑤其他情节严重的情形。

C

[解析] 《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十二条规定，任何下列情形，不得单独作为不予处罚情形认定：①不直接从事经营管理；②能力不足、无相关职业背景；③任职时间短、不了解情况；④相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告；⑤受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。

B

[解析] 《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》第二十四条规定，金融机构违反规定，为非法金融机构或者非法金融业务活动开立账户、办理结算或者提供贷款的，由中国人民银行责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得的，处十万元以上五十万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

D

[解析] 《上海证券交易所融资融券交易实施细则(2015年修订)》第二十五条规定，标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当符合下列条件：①上市交易超过三个月；②近三个月内的日平均资产规模不低于二十亿元；③基金持有户数不少于四千户。

D

[解析] 《转融通业务监督管理试行办法》第三十八条规定，证券金融公司应当每个交易日公布以下转融通信息：①转融资余额；②转融券余额；③转融通成交数据；④转融通费率。

D

[解析] 证券公司证券自营投资品种清单主要有：①已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券；②已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券；③已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票；④已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券；⑤经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

D

[解析] 《证券公司监督管理条例》第三十二条规定，证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

D

[解析] 《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第十条规定，基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

C

[解析] 《中国证券业协会诚信管理办法》第二十条规定，效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。

B

[解析] 《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

D

[解析] 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十一条规定，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。

B

[解析] 《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十四条规定，证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。

C

[解析] 《公司法》第七十四条规定，有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：①公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的；②公司合并、分立、转让主要财产的；③公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。