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证券市场基本法律法规模拟49
一、选择题
以下各选项中,只有一项符合题目要求。
1. 《证券法》规定,内幕交易、泄露内幕信息的,没收违法所得,并处以违法所得______的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.2倍以上5倍以下
D.3倍以上5倍以下
A
B
C
D
A
[解析] 根据《证券法》第二百零二条,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
2. 证券公司欲申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格的,根据规定,应当向中国证监会提交公司最近______的财务会计报告。
A.1季度
B.1年
C.2年
D.3年
A
B
C
D
C
[解析] 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当提交经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告。
3. 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的______。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
A
B
C
D
B
[解析] 《证券公司监督管理条例》第九条规定,证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
4. 通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份达到______时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
A
B
C
D
C
[解析] 通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
5. 下列关于自营业务内部控制的说法,错误的是______。
A.证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
B.证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
C.稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核
D.证券公司应建立完:善的投资决策和投资操作档案管理制度
A
B
C
D
B
[解析] 定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
6. 除证券暂停、终止交易等特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过______。
A.3个月
B.1年
C.6个月
D.9个月
A
B
C
D
C
[解析] 除证券暂停、终止交易等特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通的期限,自资金或者证券实际交付之日起算。
7. 证券自营业务的含义的说法不正确的是______。
A.经证监会批准
B.以营利为目的
C.净资本不得低于5000万元人民币
D.能够任意买卖有价证券
A
B
C
D
D
[解析] 证券自营业务的含义为:①只有经证监会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币,净资本不低于5000万元人民币。②自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。③在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行;并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。
8. 证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据,保存期限不得少于______年。
A.5
B.10
C.15
D.20
A
B
C
D
D
[解析] 证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据,保存期限不得少于20年。
9. 下列关于公司股东股权转让的描述中,错误的是______。
A.股东之间可以相互转让其全部或者部分股权
B.其他股东半数以上不同意转让的,不同意的股东应该购买该转让的股权;不购买的,视为同意转让
C.经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权
D.股东向股东以外的人转让股权,应当经其他2/3以上的股东同意
A
B
C
D
D
[解析] 根据《公司法》第七十一条,股权转让限制条件包括:①有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。②股东向股东之外的人转让股权的限制。股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的,视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的,不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的,视为同意转让。经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的,协商确定各自的购买比例;协商不成的,按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。
10. 证券营业部日常管理的主要内容是______。
A.从业人员的日常管理
B.经纪业务的营运管理
C.内部监管的控制管理
D.客户开发的维护管理
A
B
C
D
B
[解析] 证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的营运管理。营业部经纪业务的营运管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程,规范经纪业务操作程序,并合理、有效地组织实施来实现的。
11. 根据《证券投资基金销售管理办法》,商业银行申请基金销售业务资格,国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于______人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于______人。
A.20,30
B.20,20
C.30,20
D.30,30
A
B
C
D
C
[解析] 《证券投资基金销售管理办法》第十条规定:“国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于30人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于20人。”
12. 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是______。
A.警告
B.罚款
C.没收非法所得
D.撤销相关业务许可
A
B
C
D
D
[解析] 根据《证券法》第二百二十条,证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。
13. 证券公司撤销境内分支机构的,应当在______的报刊上公告。
A.国务院证券监督管理机构指定
B.证券公司所在地
C.省级以上
D.证券交易所指定
A
B
C
D
A
[解析] 根据《证券公司监督管理条例》第十七条第四款,证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的,应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告,并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
14. 证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户基本情况,评估其购买金融产品的适当性,其中不包括客户的______。
A.性别
B.财产和收入状况
C.金融知识和投资经验
D.风险偏好
A
B
C
D
A
[解析] 证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。
15. 下列关于证券公开发行的说法,正确的是______。
A.单位和个人向证监会报备后,可以公开发行证券
B.向特定对象发行证券的,为公开发行
C.向特定对象发行证券累计超过200人的,为公开发行
D.非公开发行证券,可以采用广告的方式
A
B
C
D
C
[解析] 根据《中华人民共和国证券法》第十条的规定,公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的,为公开发行:向不特定对象发行证券的;向特定对象发行证券累计超过200人的;法律、行政法规规定的其他发行行为。
16. 应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查的是______。
A.证监会
B.主承销商
C.证券交易所
D.中国证券业协会
A
B
C
D
B
[解析] 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。
17. 对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近______个交易日日均证券类资产低于______万元或者有重大违约记录的客户,以及本公司的股东、关联人,证券公司不得为其开立信用账户。
A.10;30
B.20;30
C.10;50
D.20;50
A
B
C
D
D
[解析] 《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条规定,对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近二十个交易日日均证券类资产低于五十万元或者有重大违约记录的客户,以及本公司的股东、关联人,证券公司不得为其开立信用账户。
18. 下列关于发布证券研究报告的说法中,错误的是______。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度,采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论
D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前,可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认,同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论
A
B
C
D
D
[解析] 《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定,证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前,可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认,但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故D项说法错误。
19. 证券公司可为下列______的客户开立信用账户。
A.按照要求提供有关情况
B.从事证券交易时间不足半年
C.缺乏风险承担能力
D.有重大违约记录
A
B
C
D
A
[解析] 对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户,以及本公司的股东、关联人,证券公司不得为其开立信用账户。
20. ______是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。
A.客户信用资金账户
B.客户信用证券账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户
A
B
C
D
B
[解析] 客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。
21. 证券账户注册资料的查询需填写______。
A.自然人证券账户注册申请表
B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表
C.机构证券账户注册申请表
D.证券账户注册资料查询申请表
A
B
C
D
D
[解析] 熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。证券账户注册资料的查询,无论是自然人还是法人,均应填写“证券账户注册资料查询申请表”。
22. 主板发审委委员包括______名中国证监会系统人员。
A.2
B.3
C.5
D.7
A
B
C
D
C
23. 收购人采取协议收购方式与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到______时,如需继续进行收购的,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
A
B
C
D
B
[解析] 《证券法》第九十六条规定,采取协议收购方式的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时,继续进行收购的,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是,经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
24. 证券市场的“三公”原则是指______。
A.公开、公平、公信
B.公开、公信、公正
C.公开、公平、公正
D.公信、公平、公正
A
B
C
D
C
[解析] 根据《证券法》第三条,证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。证券市场的“三公”原则即指公开、公平、公正。
25. 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括______。
A.公司净资本符合中国证监会的规定
B.财务顾问主办人不少于3人
C.建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制
D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
A
B
C
D
B
[解析] 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件:(1)公司净资本符合中国证监会的规定。(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度。(3)建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制。(4)公司财务会计信息真实、准确、完整。(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。(6)财务顾问主办人不少于5人。(7)中国证监会规定的其他条件。
二、组合型选择题
以下备选项中,只有一项最符合题目要求。
1. 证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询______。
Ⅰ.委托记录
Ⅱ.交易记录
Ⅲ.证券和资金余额
Ⅳ.证券经纪人的姓名
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
A
B
C
D
B
[解析] 证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额,证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
2. 财务顾问应配合中国证监会的工作内容报表______。
Ⅰ.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通,并按照中国证监会提出的反馈意见做出回复
Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
Ⅲ.组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
Ⅳ.委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的,财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
D
[解析] 财务顾问应当配合中国证监会的工作的内容包括:(1)指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通,并按照中国证监会提出的反馈意见做出回复。(2)按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查。(3)组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复。(4)委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的,财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因。(5)自申报至并购重组事项完成前,对于上市公司和其他并购重组当事人发生较大变化对本次并购重组构成较大影响的情况予以高度关注,并及时向中国证监会报告。(6)申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况。(7)中国证监会要求的其他事项。
3. 关于A股分红派息,以下说法正确的有______。
Ⅰ.上市公司分红派息方案经股东大会审议并通过后方能实施
Ⅱ.上市公司盈利当年都必须进行分红派息
Ⅲ.分红派息在年终决算之前进行
Ⅳ.分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
A
B
C
D
D
[解析] Ⅱ、Ⅲ两项,上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后,由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案,提交股东大会审议。随后,董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案,并规定股权登记日。
4. 按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求,可以将虚假陈述的行为分为______。
Ⅰ.一级市场中的虚假陈述
Ⅱ.二级市场中的虚假陈述
Ⅲ.新三板市场中的虚假陈述
Ⅳ.面向社会公众的虚假陈述
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
A
B
C
D
A
[解析] 虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。
5. 根据《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司非公开发行股票,应当符合的条件有______。
Ⅰ.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
Ⅱ.控股股东认购的股份,12个月内不得转让
Ⅲ.募集资金使用符合规定
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ
A
B
C
D
C
[解析] 《上市公司证券发行管理办法》第38条规定,上市公司非公开发行股票,应当符合下列规定:
(1)发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。
(2)本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让。
(3)募集资金使用符合本办法第10条的规定。
(4)本次发行将导致上市公司控制权发生变化的,还应当符合中国证监会的其他规定。
6. 经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务有______。
Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务
Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务
Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务
Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
A
B
C
D
D
[解析] 经中国证监会批准,证券公司可以从事下列客户资产管理业务:(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
7. 下列选项中,属于证券自营买卖的投资范围的有______。
Ⅰ.股票
Ⅱ.国际开发机构人民币债券
Ⅲ.权证
Ⅳ.央行票据
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
D
[解析] 本题主要考查证券自营买卖的投资范围。证券自营业务的投资范围主要有三大类:一类是已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等,这是证券公司自营买卖的主要对象;另一类是已经和依法可以在境内银行间市场交易的以下证券:政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。最后一类是依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,这类证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行,由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。故本题应选D选项。
8. 下列主体中,做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的有______。
Ⅰ.地方性证券业协会
Ⅱ.中证资本市场发展监测中心有限责任公司
Ⅲ.中国证券业协会
Ⅳ.协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
D
[解析] 根据《中国证券业协会诚信管理办法》第九条,下列主体做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息:①中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会;②协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。
9. 经办人查验证券开户申请人所提供资料的______,在申请表单上签章后,将所有资料交复核员实时复核。
Ⅰ.真实性
Ⅱ.有效性
Ⅲ.完整性
Ⅳ.一致性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A
B
C
D
C
[解析] 经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性,在申请表单上签章后,将所有资料交复核员实时复核。
10. 证券经纪人在执业过程中,不得有的行为包括______。
Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险
Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
C
[解析] 《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》第二十条规定,证券经纪人在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时不得有以下行为:①以所服务证券公司或证券营业部的名义,与客户或他人签订任何合同、协议。②代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。③在执业过程中索取或收受客户款项和财物。④向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。⑤违背职业道德的其他行为。
11. 上市公司重大资产重组中上市公司的收购人购买的资产总额,占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的期末资产总额比例达到100%以上的,上市公司购买的资产要求有______。
Ⅰ.该资产对应的经营实体最近两年净利润均为正数
Ⅱ.该资产对应的经营实体最近两年净利润累计超过2000万元
Ⅲ.经营实体形式一般为有限责任公司或股份有限公司
Ⅳ.该资产对应的经营实体持续经营时间应在3年以上
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A
B
C
D
B
[解析] Ⅰ、Ⅱ两项,根据《首次公开发行股票并上市管理办法》第二十六条,发行人最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元,净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。
12. 下列情形不得注册为投资主办人的有______。
Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
Ⅱ.未通过证券从业人员年检
Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
Ⅳ.已取得证券从业资格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
A
[解析] 有下列情形之一的人员,不得注册为投资主办人:①不符合申请投资主办人注册规定的条件;②被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;③被中国证券业协会采取纪律处分未满2年;④未通过证券从业人员年检;⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;⑥其他情形。
13. 证券公司代销金融产品,应当建立______等制度。
Ⅰ.委托人资格审查
Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估
Ⅲ.受托人资格审查
Ⅳ.销售适当性管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
C
[解析] 证券公司代销金融产品,应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度。
14. 存在以下______情形时,上市公司不得公开发行公司债券。
Ⅰ.最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为
Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实,仍处于继续状态
Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
D
[解析] 根据《公司债券发行与交易管理办法》第十七条,存在下列情形之一的,不得公开发行公司债券:①最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为;②本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;③对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实,仍处于继续状态;④严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
15. 下列关于股份有限公司设立的说法中,正确的有______。
Ⅰ.股份有限公司采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额
Ⅱ.法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的,从其规定
Ⅲ.设立股份有限公司,股东的人数应当在2人以上200以下
Ⅳ.在发起人认购的股份缴足前,不得向他人募集股份
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A
B
C
D
D
[解析] 根据《公司法》第80条的规定,股份有限公司采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前,不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的,从其规定。
16. 下列属于证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定情形的有______。
Ⅰ.与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
Ⅱ.提取一般风险准备金
Ⅲ.未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
Ⅳ.未按照规定指定专门部门处理客户投诉
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A
B
C
D
B
[解析] 根据《证券公司监督管理条例》第84条的相关规定,证券公司不得有下列情形:
(1)未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告。
(2)与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
(3)未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案。
(4)未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。
(5)推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。
(6)未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险。
(7)未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款。
(8)未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度。
(9)未按照规定指定专门部门处理客户投诉。
(10)未按照规定提取一般风险准备金。
(11)未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。
(12)聘请、解聘会计师事务所,未按照规定向国务院证券监督管理机构备案,解聘会计师事务所未说明理由。
17. 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内,按原合同约定的方式向______提供。
Ⅰ.资产托管机构
Ⅱ.证券交易所
Ⅲ.税务部门
Ⅳ.客户
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
C
[解析] 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内,按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供,并报送住所地中国证监会派出机构备案。
18. 下列选项中,关于《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的说法正确的有______。
Ⅰ.财务顾问需要在审慎核查的基础上针对《专业意见附表》中所述问题回答“是”或“否”
Ⅱ.如未能对相关问题进行核查、无法发表核查意见或者存在需要说明事项的,应当在附注中加以说明
Ⅲ.《专业意见表》规定的关注要点是对财务顾问从事相关并购重组业务的最低要求
Ⅳ.如有特别事项需要予以说明的,可以另附书面文件说明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
A
19. 证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券有______。
Ⅰ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金
Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
Ⅲ.自有资金和证券
Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
A
[解析] 证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券:①自有资金和证券;②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券;③通过证券金融公司的业务平台融入的资金;④依法筹集的其他资金和证券。
20. 风险监控部门应能够正常履行职责,并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据,对______进行有效监控。
Ⅰ.证券持仓
Ⅱ.盈亏状况
Ⅲ.风险状况
Ⅳ.证券买卖
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
A
21. 上市公司公开发行新股招股说明书中,下列关于上市公司历次募集资金运用的表述正确的有______。
Ⅰ.发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况
Ⅱ.发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的,列表披露投资项目效益情况,项目实际效益与承诺效益存在重大差异的,还应披露原因
Ⅲ.发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况,若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益,应进行说明
Ⅳ.发行人通常应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
B
[解析] Ⅰ项,发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况。
22. 下列关于股份有限公司责任说法中,正确的是______。
Ⅰ.股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任
Ⅱ.公司以全部资产对公司债务承担责任
Ⅲ.股份有限公司的股东以认购股份对公司债务承担责任
Ⅳ.公司未分配利润对公司债务承担责任
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
A
B
C
D
B
[解析] 《中华人民共和国公司法》第三条规定,公司是企业法人,有独立的法人财产,享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。
23. 发行人应当就______事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券
Ⅲ.上市公司发行旧股
Ⅳ.中国证券监督管理委员会认定的其他情形
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A
B
C
D
B
[解析] 发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
24. 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,公募基金的基金管理人不得有______等行为。
Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
Ⅱ.公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益
Ⅳ.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A
B
C
D
B
[解析] 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;②不公平地对待其管理的不同基金财产;③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;⑤侵占、挪用基金财产;⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;⑦玩忽职守,不按照规定履行职责;⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
25. 证券公司同时有______情形的,国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
Ⅰ.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险
Ⅱ.不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力
Ⅲ.需要动用证券投资者保护基金
Ⅳ.证券公司出现亏损,不能清偿到期债务
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A
B
C
D
B
[解析] 撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司所采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重,不能清偿到期债务,需要动用证券投资者保护基金的,证监会可以直接撤销该证券公司。
一、选择题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
二、组合型选择题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
深色:已答题 浅色:未答题
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