现在是:
试卷总分:100.0
您的得分:
考试时间为:
点击“开始答卷”进行答题
交卷
评分
存入我的题库
打印模式
隐藏答案解析
打印
下载
背景
字体
较大
大
中
小
较小
退出
期货法律法规分类模拟50
一、单项选择题
1. 某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问,其向期货交易所总经理报告并申请批准,该总经理______。
A.不准许该副总经理兼职
B.可以批准该副总经理兼职
C.无权批准该副总经理的兼职申请
D.可以助其以调用的形式进行兼职
A
B
C
D
C
[考点] 期货交易所管理办法
[解析] 《期货交易所管理办法》第九十八条规定,期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准,期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。未经批准,期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。
2. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是______。
A.慈善基金
B.社会保障基金
C.最近1年末金融资产为900万元的法人
D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司
A
B
C
D
C
[考点] 证券期货投资者适当性管理办法
[解析] 《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定,符合下列条件之一的是专业投资者:(一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。(二)上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。(三)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。(四)同时符合下列条件的法人或者其他组织:最近1年末净资产不低于2000万元;最近1年末金融资产不低于1000万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。(五)同时符合下列条件的自然人:金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于本条第(一)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会汁师和律师。
3. 中国证监会及其派出机构按照______原则,对证券公司从事介绍业务进行现场检查和非现场检查。
A.公平
B.公正
C.审慎监管
D.公开
A
B
C
D
C
[解析] 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定,中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
4. 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起______个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
A.2
B.3
C.6
D.8
A
B
C
D
C
[考点] 期货交易管理条例
[解析] 《期货交易管理条例》第十六条规定,国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
5. 境内特定品种期货交易实行交易者适当性制度,______应当遵守交易者适当性制度。
A.境外经纪机构
B.期货交易所
C.境外交易者
D.期货公司
A
B
C
D
C
[考点] 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法
[解析] 《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第十二条规定,境内特定品种期货交易实行交易者适当性制度。期货交易所、期货公司和境外经纪机构应当执行交易者适当性制度。境外交易者应当遵守交易者适当性制度。
6. 客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由______承担赔偿责任,客户予以追认的除外。
A.期货交易所
B.期货公司与客户共同
C.期货公司
D.期货交易所与期货公司共同
A
B
C
D
C
[考点] 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
[解析] 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定,客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。
7. 监控中心收到期货公司提交的账户休眠申请后,应当及时转发给______。
A.相关期货交易所
B.相关中国期货业协会
C.相关期货公司
D.相关客户
A
B
C
D
A
[考点] 期货市场客户开户管理规定
[解析] 《期货市场客户开户管理规定》第三十六条规定,监控中心收到期货公司提交的账户休眠申请后,应当及时转发给相关期货交易所。期货交易所应当对休眠账户进行标记并将处理结果经监控中心反馈期货公司。
8. 未经中国证监会或其派出机构批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司______以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的,中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权。
A.1%
B.3%
C.4%
D.5%
A
B
C
D
D
[考点] 期货公司监督管理办法
[解析] 《期货公司监督管理办法》第一百一十三条规定,未经中国证监会或其派出机构批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的,中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前,不具有表决权、分红权。
9. 期货公司在计算净资本时,有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,监管机构应当______。
A.要求期货公司相应核减净资本金额
B.要求期货公司相应核减净资产金额
C.要求期货公司相应核增净资本金额
D.要求期货公司相应核增净资产金额
A
B
C
D
A
[考点] 期货公司风险监管指标管理办法
[解析] 《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条第二款规定,中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明,并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见;有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。
10. 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,下列关于责任承担方式的说法中,正确的是______。
A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B.应当由期货公司承担责任
C.根据期货公司和客户的约定承担责任
D.应当由期货公司和客户承担同等责任
A
B
C
D
A
[考点] 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
[解析] 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定,因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致,应当由对方赔偿损失;双方有过错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任。
11. 期货公司______应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查,并履行督促整改和报告等义务。
A.董事
B.监事
C.首席风险官
D.总经理
A
B
C
D
C
[考点] 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法
[解析] 《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第二十二规定,期货公司首席风险官应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查,并履行督促整改和报告等义务。
12. 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为______年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为______年。
A.3;3
B.5;3
C.3;5
D.5;5
A
B
C
D
C
[考点] 证券期货市场诚信监督管理办法
[解析] 《证券期货市场诚信监督管理办法》第十三条规定,本办法第八条规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为5年。
13. 期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司______未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。
A.董事
B.监事
C.首席风险官
D.股东
A
B
C
D
C
[考点] 期货公司首席风险官管理规定(试行)
[解析] 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定,期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。
14. 若要结束风险预警,期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持______个月。
A.1
B.2
C.3
D.5
A
B
C
D
C
[考点] 期货公司风险监管指标管理办法
[解析] 《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条规定,期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束。
15. 以下关于期货从业资格的表述,正确的是______。
A.未取得期货从业资格的人员,不得在期货公司任职
B.通过期货从业资格考试,才能申请期货从业资格
C.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
D.通过期货从业资格考试,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格
A
B
C
D
B
[考点] 期货从业人员管理办法
[解析] 《期货从业人员管理办法》第九条规定,取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员,不得在机构中开展期货业务活动。
16. 期货经营机构与投资者之间发生适当性纠纷,可以向______申请协调。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.人民法院
D.中国证监会
A
B
C
D
B
[考点] 期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)
[解析] 《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第四十四条规定,经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反本指引的,协会将依据自律规则规定采取自律惩戒措施。经营机构与投资者之间发生适当性纠纷,可以向协会申请调解。
17. 以下选项中不符合期货从业资格申请条件的是______。
A.最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
B.最近3年内未受过刑事处罚
C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
D.品行端正,具有良好的职业道德
A
B
C
D
A
[考点] 期货从业人员管理办法
[解析] 《期货从业人员管理办法》第十条规定,机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请:(一)品行端正,具有良好的职业道德;(二)已被本机构聘用;(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格:(六)中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。
18. 首席风险官不履行职责的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照______对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。
A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货公司监督管理办法》
D.《期货公司风险监管指标管理办法》
A
B
C
D
A
[考点] 期货公司首席风险官管理规定(试行)
[解析] 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定,首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。
19. 对收取的客户保证金,期货公司可以划转的情形是______。
A.补充期货交易所结算资金不足
B.弥补期货公司的亏损
C.为客户交存保证金,支付税款
D.作为其他违约客户的破产财产,清偿债务
A
B
C
D
C
[解析] 根据《期货交易管理条例》第二十八条的规定,期货交易所向会员收取的保证金,属于会员所有,除用于会员的交易结算外,严禁挪作他用。期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,除下列可划转的情形外,严禁挪作他用:依据客户的要求支付可用资金;为客户交存保证金,支付手续费、税款;国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
20. 公民、法人或者其他组织提出的查询申请,符合条件,材料齐备的,中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起______个工作日内反馈。
A.5
B.10
C.15
D.20
A
B
C
D
A
[考点] 证券期货市场诚信监督管理办法
[解析] 《证券期货市场诚信监督管理办法》第十九条规定,公民、法人或者其他组织提出的查询申请,符合条件,材料齐备的,中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起5个工作日内反馈。
21. 期货公司变更法定代表人,应当自______之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
A.完成工商变更登记
B.变更后的法定代表人任职
C.股东会决议
D.董事决议
A
B
C
D
A
[解析] 《期货公司监督管理办法》第二十五条规定,期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料:(一)备案报告;(二)变更后的营业执照副本复印件;(三)公司决议文件;(四)法定代表人期货从业资格证书、任职条件证明;(五)期货公司原《经营证券期货业务许可证》正、副本原件;(六)中国证监会要求提交的其他文件。
22. 期货公司董事、监事和高级管理人员收受或进行商业贿赂,或者利用职务之便牟取其他非法利益的,依法追究______。
A.行政责任
B.刑事责任
C.民事责任
D.赔偿责任
A
B
C
D
A
[考点] 期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法
[解析] 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第五十二条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员收受或进行商业贿赂,或者利用职务之便牟取其他非法利益的,依法追究行政责任。
23. 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自______起施行。
A.2011年5月1日
B.2011年11月1日
C.2012年1月1日
D.2012年5月1日
A
B
C
D
A
[考点] 期货公司期货投资咨询业务试行办法
[解析] 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十六条规定,本办法自2011年5月1日起施行。
24. 审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以______规定的保证金比例为标准。
A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.中国期货业协会
A
B
C
D
A
[考点] 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
[解析] 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条第三款规定,审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。
25. 下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是______。
A.有关联关系的股东合计持股比例增加到6%
B.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%
C.单个股东的持股比例增加到3%
D.单个股东的持股比例增加到1%
A
B
C
D
A
[考点] 期货公司监督管理办法
[解析] 《期货公司监督管理办法》第十九条规定,期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:(一)变更控股股东、第一大股东;(二)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的。除上述规定情形外,期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
26. 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料,应当向______提交修改申请。
A.期货交易所
B.中国期货市场监控中心
C.中国证监会
D.中国期货业协会
A
B
C
D
B
[考点] 期货市场客户开户管理规定
[解析] 《期货市场客户开户管理规定》第二十三条规定,期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料,应当向监控中心提交修改申请。期货公司应当对提交修改的客户资料进行审核,确保申请修改的内容与期货经纪合同中客户资料保持一致,并符合实名制等要求。
27. 根据《期货市场客户开户管理规定》,负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的______进行一致性复核。
A.客户统一开户编码
B.客户有效身份证明文件号码
C.客户联系方式
D.客户姓名或者名称
A
B
C
D
D
[考点] 期货市场客户开户管理规定
[解析] 《期货市场客户开户管理规定》第三十一条规定,监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核。
28. 首席风险官的下列行为,没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是______。
A.干预期货公司正常经营
B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险隐患
C.兼任期货公司营业部门负责人
D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件
A
B
C
D
D
[考点] 期货公司首席风险官管理规定(试行)
[解析] 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定,首席风险官不得有下列行为:(一)擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动;(三)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告;(四)利用职务之便牟取私利;(五)滥用职权,干预期货公司正常经营;(六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益;(七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。
29. 证券期货经营机构应当在资产管理计划成立之日起5个工作日内,将资产管理合同、验资报告等材料报______备案,并抄报______。
A.中国证券业协会;中国证监会相关派出机构
B.证券投资基金业协会;中国证监会相关派出机构
C.中国证券登记结算机构;证券投资基金业协会
D.中国证监会相关派出机构;证券投资基金业协会
A
B
C
D
B
[考点] 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法
[解析] 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十二条第一款规定,证券期货经营机构应当在资产管理计划成立之日起五个工作日内,将资产管理合同、投资者名单与认购金额、验资报告或者资产缴付证明等材料报证券投资基金业协会备案,并抄报中国证监会相关派出机构。
30. 根据《期货交易所管理办法》,公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合______的规定。
A.期货交易所交易细则
B.期货交易所章程
C.期货交易所会员管理办法
D.期货交易所交易规则
A
B
C
D
B
[解析] 《期货交易所管理办法》第四十三条规定,董事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定。董事会会议结束之日起10日内,董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
二、多项选择题
1. 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循______原则。
A.平等
B.自愿
C.客户利益至上
D.公平
A
B
C
D
BCD
[考点] 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法
[解析] 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三条规定,证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则,恪尽职守,谨慎勤勉,维护投资者合法权益,服务实体经济,不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。证券期货经营机构应当遵守审慎经营规则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,有效防范和控制风险,确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应。
2. 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当______。
A.采取有效措施,将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理
B.实行集中运营管理,建立健全内部控制和合规管理制度
C.防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送
D.控制敏感信息的不当流动和使用
A
B
C
D
ABCD
[解析] 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五条规定,证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当实行集中运营管理,建立健全内部控制和合规管理制度,采取有效措施,将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理,控制敏感信息的不当流动和使用,防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送。
3. 中国证监会认为期货市场出现异常情况时,可以采取的措施包括______。
A.冻结资金
B.提前闭市
C.暂停交易
D.延迟开市
A
B
C
D
BCD
[考点] 期货交易所管理办法
[解析] 《期货交易所管理办法》第一百零四条规定,中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。
4. 下列属于纪律惩戒决定书事项的有______。
A.惩戒结论和依据
B.当事人是从业人员的,写明姓名、性别、从业资格号码及其所在机构的名称
C.提起申诉的权利、期限
D.违反自律规则的事实和证据
A
B
C
D
ABCD
[考点] 中国期货业协会纪律惩戒程序
[解析] 《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十九条规定,自律监察委员会决定给予纪律惩戒的,应当以协会的名义制作纪律惩戒决定书。决定书应载明以下事项:(一)当事人是从业人员的,写明姓名、性别、从业资格号码及其所在机构的名称;当事人是会员的,写明机构名称和办公地址;(二)违反自律规则的事实和证据;(三)惩戒结论和依据;(四)提起申诉的权利、期限;(五)作出惩戒决定的日期。
5. 期货公司变更股权有下列______情形之一的,应当经中国证监会依法批准。
A.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
B.变更控股股东
C.变更第一大股东
D.单个股东的持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的
A
B
C
D
BCD
[考点] 期货公司监督管理办法
[解析] 《期货公司监督管理办法》第十九条规定,期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:(一)变更控股股东、第一大股东;(二)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的。除上述规定情形外,期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
6. 中国证监会及其派出机构审查行政许可,对符合以下______条件的,在受理后,即时进行审查。
A.近2年没有违反证券期货法律、行政法规和中国证监会规定的失信记录
B.近3年长期信用均保持在高水平
C.近3年没有因违法开展经营活动被银行、保险、税收、环保、海关等相关主管部门予以行政处罚
D.没有因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚
A
B
C
D
CD
[考点] 证券期货市场诚信监督管理办法
[解析] 《证券期货市场诚信监督管理办法》第三十一条规定,中国证监会及其派出机构审查行政许可,对符合以下条件的,在受理后,即时进行审查:(一)近三年没有违反证券期货法律、行政法规和中国证监会规定的失信记录;(二)近三年没有因违法开展经营活动被银行、保险、税收、环保、海关等相关主管部门予以行政处罚;(三)没有因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚。中国证监会及其派出机构审查行政许可,可以在同等条件下对诚信积分较高的申请人优先审查。
7. 中国期货业协会实施纪律惩戒,应当______。
A.遵循诚实信用的原则
B.坚持教育与惩戒相结合
C.严格执行协会的有关规定
D.以事实为根据
A
B
C
D
BCD
[考点] 中国期货业协会纪律惩戒程序
[解析] 《中国期货业协会纪律惩戒程序》第五条规定,协会实施纪律惩戒,应当遵循公开、公平、公正的原则,以事实为根据,严格执行协会的有关规定,坚持教育与惩戒相结合。
8. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息包括______。
A.投资期限、品种、期望收益等投资目标
B.风险偏好及可承受的损失
C.收入来源和数额、资产、债务等财务状况
D.自然人配偶的基本情况
A
B
C
D
ABC
[考点] 证券期货投资者适当性管理办法
[解析] 《证券期货投资者适当性管理办法》第六条规定,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息:(一)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式,法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;(二)收入来源和数额、资产、债务等财务状况;(三)投资相关的学习、工作经历及投资经验;(四)投资期限、品种、期望收益等投资目标;(五)风险偏好及可承受的损失;(六)诚信记录;(七)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人;(八)法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息;(九)其他必要信息。
9. 下列______情形下,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报
C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
D.利用职务之便牟取私利
A
B
C
D
ABCD
[考点] 期货公司首席风险官管理规定(试行)
[解析] 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十五条规定,首席风险官不能够胜任工作,或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
10. 会员制期货交易所章程应当载明的事项包括______。
A.会员资格及其管理办法
B.对会员的收费标准
C.对会员的纪律处分
D.会员的权利和义务
A
B
C
D
ACD
[解析] 《期货交易所管理办法》第十一条规定,除本办法第十条规定的事项外,会员制期货交易所章程还应当载明下列事项:(一)会员资格及其管理办法;(二)会员的权利和义务;(三)对会员的纪律处分。
一、单项选择题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
二、多项选择题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
深色:已答题 浅色:未答题
提交纠错信息
评价难易度
提交知识点